2020证券从业《证券市场基本法律法规》新增考点【汇总】
今年变化和新增的内容大部分是因为新《证券法》和相关配套法规的发布,所以都比较重要,本文总结了《法律法规》新增内容以及部分变动考点,大家收藏好,备考时可作为参考。
链接 | 内容提要 |
1、《证券法》的修订要点 2、证券法适用范围 3、公开发行证券的定义 4、公开发行新股的条件和规则 5、公开发行债券的条件和规则 6、公开发行证券的程序 7、证券公司承销证券的禁止性行为 8、证券上市的条件和终止上市交易的情形 9、禁止的交易行为 | |
10、上市公司收购 11、信息披露 12、投资者保护 13、证券交易场所 14、设立证券监督结算机构的条件 | |
1、创业板 2、证券投资咨询职业资格编码 3、调研活动管理 4、证券研究报告合规审查 5、证券分析师发表言论、客户服务的管理要求 6、外请专家服务的管理要求 | |
1、证券公司申请保荐业务资格的条件 2、需要聘请保荐机构的情形 3、保荐机构的聘请与撤换 4、保荐职责 5、证券公司发行与承销业务的内部控制规定 | |
1、公募基金的宣传推介材料 2、非银行机构开展托管业务的条件 | |
1、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任 2、欺诈发行股票、债券的认定及法律责任 3、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任 4、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任 5、中介机构违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任 | |
| 1、利用未公开信息交易的法律责任 2、内幕交易、泄露内幕信息的法律责任 3、操纵证券、期货市场法律责任 4、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的法律责任 |
1、行业文化建设的重要意义 2、行业的文化理念 3、行业文化建设的基本要求 4、廉洁从业的内控机制 5、廉洁从业的要求 |
为了更好地帮大家备考2020年最后一次证券从业考试,233网校课程已更新新教材变化及新增知识点。大家可以直接点击下方视频听课。
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