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2020证券从业《证券市场基本法律法规》新增考点【汇总】

233网校 2021-05-07 资格类
2020年新版证券从业教材变化比较大，既有变化又有新增。《法律法规》关于证券法以及证券承销与保荐内容变化较大，新设第五章业增加了不少内容。

今年变化和新增的内容大部分是因为新《证券法》和相关配套法规的发布，所以都比较重要，本文总结了《法律法规》新增内容以及部分变动考点，大家收藏好，备考时可作为参考。

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内容提要

1、《证券法》的修订要点

2、证券法适用范围

3、公开发行证券的定义

4、公开发行新股的条件和规则

5、公开发行债券的条件和规则

6、公开发行证券的程序

7、证券公司承销证券的禁止性行为

8、证券上市的条件和终止上市交易的情形

9、禁止的交易行为

10、上市公司收购

11、信息披露

12、投资者保护

13、证券交易场所

14、设立证券监督结算机构的条件

1、创业板

2、证券投资咨询职业资格编码

3、调研活动管理

4、证券研究报告合规审查

5、证券分析师发表言论、客户服务的管理要求

6、外请专家服务的管理要求

1、证券公司申请保荐业务资格的条件

2、需要聘请保荐机构的情形

3、保荐机构的聘请与撤换

4、保荐职责

5、证券公司发行与承销业务的内部控制规定

1、公募基金的宣传推介材料

2、非银行机构开展托管业务的条件

1、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任

2、欺诈发行股票、债券的认定及法律责任

3、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任

4、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任

5、中介机构违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任

 

1、利用未公开信息交易的法律责任

2、内幕交易、泄露内幕信息的法律责任

3、操纵证券、期货市场法律责任

4、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的法律责任

1、行业文化建设的重要意义

2、行业的文化理念

3、行业文化建设的基本要求

4、廉洁从业的内控机制

5、廉洁从业的要求

为了更好地帮大家备考2020年最后一次证券从业考试，233网校课程已更新新教材变化及新增知识点。大家可以直接点击下方视频听课。


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