2020证券从业《法律法规》新增考点：行业文化与职业道德

233网校 2021-05-07 资格类

行业文化、职业道德与从业人员行为规范是证券从业《法律法规》增设的一章，这章内容将原教材第二章第五节从业人员管理进行了改写和扩充。本文总结了这章新增加进来的考点。

1、行业文化建设的重要意义【新增】

①健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；

②健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；

③健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；

④健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

2、行业的文化理念【新增】

“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。其中，合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证。

3、行业文化建设的基本要求【新增】

①坚持依法合规，筑牢发展基础；

②坚持诚实守信，恪守职业操守；

③坚持专业精神，提升服务能力；

④坚持稳健经营，促进健康发展；

⑤坚持廉洁自律，弘扬清风正气；

⑥牢记社会责任，展现良好形象。

4、廉洁从业的内控机制【新增】

制度建设	证券期货经营机构应当制度具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制。
人员管理	①董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 ②证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。 ③证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。 ④监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。
财经纪律	①强化财经纪律，杜绝账外账； ②制定合理完善的公司营销制度，明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等； ③加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。
信息保密及利益冲突	①加强保密信息的管理； ②完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法。